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国投新回报:更新招募说明书摘要(2019年4月)

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2022-06-21  浏览次数:

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  中国证监会2015年2月17日证监许可[2015]286号文注册募集。本基金基金合

  人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任

  国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份有限公

  司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司

  董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限

  银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投泰

  康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董

  事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电股

  份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府

  公司中国区董事总经理,曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银

  资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管

  理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理

  人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重

  曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经

  理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业

  限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(LeggMason,Inc.)

  亚洲及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(EastspringInvestments)区域投资解决方

  级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、

  众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独

  立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技

  事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司独

  立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、

  皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金

  管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

  兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。

  曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限

  司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司

  托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开

  发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公

  险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审

  计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理,兼

  任监察稽核部及风险管理部部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽

  有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算

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  兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。

  曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副

  总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京

  京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京

  投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投

  泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项

  目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局

  国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限

  公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券

  限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信

  限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公

  司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开

  发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融

  理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管

  理有限公司市场服务部总监、总经理助理,招商基金管理有限公司客户服务部总监,

  平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资

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  从业经历。曾任国投瑞银基金管理有限公司研究员,中信证券股份有限公司研究员、

  投资经理。2017年4月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017年6月7日起担任国

  投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年1月6日起兼任国投

  瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年7月31日起兼任国

  投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金经理。曾于2018年1月16日至2019年4

  桑俊先生,2015年3月20日(本基金基金合同生效日)至2018年3月23日。

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  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商

  业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002

  年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内

  第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在

  香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2

  亿H股。截至2018年12月31日,本集团总资产67,457.29亿元人民币,高级法下资本

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更

  名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察

  团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,现有员工79

  人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资

  格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业

  务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投

  资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、

  全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。招商银行

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  确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价

  值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使

  命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托

  管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国

  内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集

  合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家

  实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基

  金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现

  招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》

  “中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行

  奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016

  中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最

  佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”;

  “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新

  奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018

  年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”

  奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统

  “金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金

  点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财

  经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云

  李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。

  英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局

  集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份

  有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建

  公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运

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  输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

  田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。

  美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历

  任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设

  王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在

  中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行

  展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;

  2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6

  月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京

  分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分

  行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1

  管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业

  银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招

  商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上

  托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在

  托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和

  截至2018年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金。

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  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20

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  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41

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  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

  办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

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  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

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  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103

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  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展

  住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

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  括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央

  行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、次级债、

  短期融资券、中期票据、资产支持证券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、股

  指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%。权证投

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  资比例不高于基金资产净值的3%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合

  约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于

  基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  款等。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不超过3年,信用等级需在AA+

  货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益

  场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结

  行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP

  增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社会商品

  影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,

  分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供

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  应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO及再融资速度,限售股份

  释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等;

  金流等)变化,市场价值——市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以

  考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资者基于对上市公

  司投资价值认可程度的市场信心,市场投资主题,等等;但是,分析核心着眼于发

  产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市

  市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。

  定行业权重。在投资组合管理过程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个

  期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点

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  标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与技术

  同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要包括净

  资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转

  方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,并

  将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的判断。

  估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行辅助

  形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业间相

  司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内

  基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指

  标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景气程度、

  个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质

  本基金严格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定,

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  境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和

  长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测

  (包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评

  公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、

  ②成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司

  一般经历创新期、增长繁荣期I、震荡期、增长繁荣期II和技术成熟期。其中增长

  的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率

  括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的

  影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及

  既非繁荣也非衰退,公司达到了可持续的长期增长水平。现在,公司现金流的增长

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  值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引新的进入

  者,竞争越来越激烈,新进入者不断挤压利润空间,直到整个行业利润水平跌落到

  价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时,

  还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴

  现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的估值方法,

  研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力

  ②根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(ValuePrice)”以及权

  证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或

  债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(EquilibriumYieldCurves)。

  均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位置。

  风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动

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  性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率

  曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限

  并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率低于均

  择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采

  态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价

  值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进

  券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用

  转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的

  债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础

  施等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基

  因素的基础上,采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其中安

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  全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种进

  提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,

  适度运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率

  第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且

  有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编

  制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同

  发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考

  虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指

  如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基

  准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,对业绩比

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  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,

  适度运用国债期货。本基金利用国债期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  注:1、沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个

  统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且有较高的知名

  度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的

  范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限,能够很好

  地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性

  等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

  性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算

  金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,

  上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(3)-(9)项费用,根据有关法

  规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产

  (注:对于申购金额在1,000万元(含)以上的投资人,适用固定金额申购费)

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  产;对持续持有基金份额长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费,将不低于

  赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有基金份额长于3个月但少于6个月的

  投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有基金

  份额长于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。

  基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算,赎回金额计算结果保留到小数点后

  2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。赎回金

  管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规

  则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知

  国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(2019年4月更新)

  新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、

  资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人

  对本基金实施的投资管理活动,对2018年11月2日刊登的本基金招募说明书进

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